（4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可予以封存。
（5）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；有权冻结或者查封涉嫌转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产。
（7）经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，有权限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
第四节 新股民如何入市
新股民要入市就要先知道入市的规则，包括如何开户、有哪些交易的规则、如何办理委托交易、如何清算交割与过户、如何购买新股、交易费用有哪些等。
一、开户
新股民要进行股票交易，就需要办理开户手续。
（一）如何开设证券账户
1.证券账户及账户卡
证券账户是指证券登记机构为了对证券投资行为进行准确有效的记载、清算、交割而给证券投资者设立的专门账户；每个证券账户配发一个号码，每个号码只对应一位投资者，称为证券账户号（或称股东代码）。由于每一笔交易，都要将证券账户号码连同买卖委托一起报证券交易所，登记结算机构核算各账号的买卖记录，每个证券账户持有什么股票、持有多少就一目了然了。
证券账户卡是证券登记机构发放的，证明投资者开立了某个证券账户的有效凭证，上面印有投资者的姓名、证券账户号码和身份证号等资料。
2.证券账户卡种类
对应于不同的市场，证券账户卡有深圳A股、深圳B股、上海A股、上海B股、基金账户卡等。基金账户卡的使用有一定局限性，国内投资者大多开设的是深圳A股、深圳B股、上海A股、上海B股账户卡4种。
（1）上海证券账户卡（A股），用于买卖在上海证券交易所挂牌上市交易的股票、基金、债券及其衍生品种（如曾经挂牌交易的配股权证、国债期货）。
（2）上海证券账户卡（B股），用于买卖在上海证券交易所挂牌的B股。
（3）深圳证券账户卡（A股），用于买卖在深圳证券交易所挂牌上市交易的股票、基金、债券及其衍生品种。
（4）深圳证券账户卡（B股），用于买卖在深圳证券交易所挂牌上市交易的B股。
由于两个交易所的证券账户卡不能通用，想同时投资在深圳及上海证券交易所挂牌的股票的投资者，必须同时分别注册上海及深圳交易所的证券账户卡。
3.办理证券账户卡的地点
证券登记机构负责为投资者开设证券账户，并对买卖成交后的股票、资金进行清算、自动过户。
深交所、上交所中央证券登记公司都会委托地方登记机构代理证券账户的开设业务，现在有相当多的证券营业部也开设了证券账户代办业务。新股民最简单的办法是到附近的证券营业部向工作人员咨询该处是否可以代办证券账户卡。
值得注意的是证券登记公司并不代理或负责任何股票买卖的交易，去登记公司的目的是开设证券账户卡，买卖股票要到证券公司的营业部办理。
4.个人投资者办理A股证券账户卡
（1）持本人身份证及复印件到当地证券登记机构办理。替他人代办须同时提供委托人和代办人的身份证及复印件、授权委托书。
（2）填写《深圳证券账户卡申请表》及《上海证券中央登记结算公司记名证券名册登记表》。按表格要求详细填写，其中的“股东编号”一栏由登记公司填写，投资者不用填写。
注意要填写真实的资料，包括登记日期、姓名、性别、身份证号、家庭地址、职业、学历、工作单位、联系电话等。
（3）填妥表格后即可办理证券账户卡了。
5.机构投资者办理A股证券账户卡
机构投资者办卡时须提供：营业执照（副本）及其复印件（并加盖公章）、法人代码证、法人代表证明书、法人委托书（如果是法人代表本人前往办理可免）、开户银行名称及账号、经办人身份证及复印件。
按申请表的提示内容填好后，在指定位置盖上法人单位的公章及法人代表私章。
收费标准为：上交所为400元/户，深交所为500元/户。
6.办理B股证券账户卡
根据我国证监会有关规定，以下人士才能办理B股证券账户卡：外国的自然人、法人和其他组织；我国港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织；定居国外的中国公民；国务院证券委员会规定的其他投资人；拥有等值于1000美元外币（外钞、外汇）存款的境内居民。
现汇存款是指境外汇入外汇或携入的外汇票据转存境内商业银行的存款，外币现钞存款是指境内居民个人持有的外币现钞存入境内商业银行的存款。
国内居民开设B股账户，其基本步骤是：
（1）先选择好准备作为交易地点的证券营业部，到该营业部了解清楚营业部在银行开设的B股保证金账户号。
（2）凭本人有效的身份证明文件到其外汇存款银行将自己的现汇存款或外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金账户（目前暂时不允许跨行或异地划转外汇资金），要记住向银行索取进账凭证。
（3）目前，上交所B股交易结算币种为美元，深交所B股交易结算币种为港币，投资者在办理外汇划转时，应当将划出资金币种转为与证券经营机构B股保证金账户相同的币种。如果投资者外汇存款币种是港币、美元以外的其他外币，可以要求银行在办理外汇资金划转时进行币种转换。
（4）凭本人有效身份证明和本人进账凭证到证券营业部开立B股资金账户，开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元。
（5）凭B股资金账户开户证明在该证券营业部开立B股股票账户。
国内机构投资者还不能开设B股账户。
个人投资者B股开户的收费标准为：上交所为15美元/户，深交所120港元/户。
机构投资者B股开户的收费标准为：上交所为75美元/户，深交所580港元/户。
（二）如何开设资金账户
1.选择证券营业网点
申领完证券账户卡，投资者下一步工作是选择一家证券营业网点，与证券公司建立委托代理关系，然后才可以通过券商的交易系统下单，实现股票的买卖，这就是通常所说的到证券公司开户。
在选择证券营业网点时，要选择那些离居住地较近、交通方便、服务质量好、设备齐全、信息传输通道通畅的网点。
2.办理开设资金账户的步骤
证券公司会为投资者开设一个资金账户（也称交易保证金账户），投资者准备购买股票的钱就保管在这个资金账户之中，买卖股票、分得现金红利、存款利息以及取款时，应收或应付的款项都会在这个账户中体现。
开设资金账户的步骤如下：
（1）个人投资者应带上本人身份证（若委托他人代办，代办人还需带上自己的身份证和授权委托书）、证券账户卡原件和复印件到自己选定的证券营业部。
机构投资者开户应提供法人营业执照及复印件、法人代表证明书、证券账户卡原件及复印件、法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件、单位预留印鉴。
（2）在开户柜台填写开户资料并与证券营业部签订《证券委托交易协议书》，要买卖上海交易所股票的还需填写《指定交易协议书》。如果打算今后委托他人办理证券买卖、取款事宜，必须由本人亲自到柜台，当面填写《委托授权书》。
（3）证券营业部为投资者开设资金账户。
需要开通电话委托业务和网上交易的投资者，请记住当时就签订开通协议，办理好相关手续。
3.资金转入转出
投资者要买入股票，要先将钱存进资金账户中。投资者可以利用现金存取、银行存折转账、电话转账、网上支付的形式，机构投资者和投资大户则可以采用支票转账的形式将资金转入或转出。
二、交易规则
在证券部开立保证金账户并转入一定量的保证金后，就可以马上开始股票的交易（买卖）了。对于初涉股市的投资者，有必要了解我国内地股市的交易规则。
（一）交易时间
交易时间：每周一至周五，每天上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。周六、周日及国内法定公众假期休市，深圳B股逢香港公众假期也休市。另外，目前新股发行中，向二级市场投资者配售部分的申购一般安排在周六。
集合竞价时间：上午9：15～9：25。
连续竞价时间：上午9：30～11：30；下午1：00～3：00。
（二）交易品种
A股、B股、基金、可转换债券、国债现货、企业债、国债回购。
（三）整数交易单位与零数委托
A股、深圳B股以100股为整数交易单位（习惯称为1手）。上海B股以1000股为单位。基金以100份基金单位为整数交易单位。
债券每张面额100元，以10张（1手）为整数交易单位。
上海国债回购以10万元面值国债（100手，1手=1000元面值）为整数交易单位，深圳则以1000元（1手）为整数交易单位。
不足整数单位的股票称为零股，零股的产生可能是由于分红、配股造成的，也可能是在买股票时，符合买入条件并成交的股票出现不足整数的现象。
不足整数单位的委托为零数委托。按现有规定，不能申报买入零股，但持有零股的，可以零股数报单卖出。
（四）报价
除上海B股以美元报价，深圳B股以港币报价，国债回购以“资金年收益率”报价，其余品种全部以人民币报价。
A股、债券、基金价格变化档位为0.01元；
上海B股价格变化档位为0.001美元；
深圳B股价格变化档位为0.01港元；
上海国债回购最小价格变动为0.005元；
深圳国债回购最小价格变动为0.01元。
（五）涨跌幅限制
自1996年12月16日起，对交易的股票（含A股、Ｂ股）、基金类证券（含受益凭证）实行日交易价格涨跌幅限制。除上市首日证券外，在一个交易日内，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过10%；ST类股票涨跌幅度不得超过5%；PT类股票涨幅不得超过5%，跌幅没有限制；债券（含可转换债券）没有涨跌幅限制，超过涨跌限价的委托为无效委托。
（六）价格确定
（1）开盘价：某只股票当天第一笔成交价（第一笔成交价有可能在集合竞价中产生）。
（2）收盘价：深交所以收市前3分钟内成交均价作为收市价，上交所以收市前最后1分钟的成交均价作为收市价。
三、办理委托
（一）委托的概念和分类
投资者决定买卖股票时，需要通过电话、网络等方式向证券公司发出买卖指令，这个过程就是委托。
1.发出买卖指令
投资者向证券公司发出买卖指令时，应当详细地说明：
（1）买卖股票的名称或代码。
（2）是买进还是卖出。
（3）买卖股票的价格和数量。
上交所和深交所对于买卖股票的价格及数量都有规定。上海证券交易所和深圳证券交易所对所有的股票和基金都实行涨跌停板制度，其幅度为正负10%。当股票价格达到正10%时，称为涨停板，价格达到负10%时，称为跌停板。当日委托价格不能超过或低于前一交易日收盘价的10%，否则视为无效委托。有效价格范围就是该只证券最高限价、最低限价之间的所有价位。超出限价范围的委托则为无效委托，会自动撤单。
投资者在委托买进股票时，必须购买整数股（100股的倍数），在委托卖出股票时，可以委托卖出零股，但必须一次性卖出。
2.委托的方式
委托的方式有四种：柜台递单委托、电脑自动委托、电话自动委托和网络委托。
（1）柜台递单委托，是指带上自己的身份证和证券账户卡，到已开设资金账户的证券营业部柜台填写买进或卖出股票的委托书，然后由柜台的工作人员审核后执行。
（2）电脑自动委托，是指在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托指令。
（3）电话自动委托，就是用电话拨通开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，根据语音提示用电话上的数字和符号键输入想买进或卖出股票的代码、数量和价格，从而完成委托。
（4）网络委托，就是指通过与证券柜台电脑系统联网的远程终端或互联网下达买进或卖出指令。
除了柜台递单委托方式是由柜台的工作人员确认委托者的身份外，其余3种委托方式则是通过委托者的交易密码来确认委托者的身份，投资者一定要保管好自己的交易密码，以免给自己带来不必要的损失。
（二）限价委托和市价委托
投资者委托证券公司执行买进或卖出命令时，一般有两种类型的委托，即限价委托和市价委托。
1.限价委托
限价委托是投资者向证券经纪公司发出买卖某种股票的指令时，对买卖的价格作出限定，即在买入股票时，限定一个最高价，只允许证券经纪人按其规定的最高价或低于最高价的价格成交，在卖出股票时，则限定一个最低价。
限价委托的优点是，股票的买卖可按照投资人希望的价格或者更好的价格成交，有利于投资人实现预期投资计划。但是限价委托也有自身的局限性，需要市价与限价一致时才能成交，而且限价委托比市价委托成交速度慢，容易错失好时机。
