什么是国有企业？在市场经济条件下，要不要建立国有企业？国有企业在市场经济中的地位和作用是什么？国有企业应主要分布在哪些领域？这些都是研究国有企业的改革与发展时首先需要弄清楚的问题。
第一节 国有企业的界定
在计划经济体制下，我国的国有企业通常被称为国营企业，也称全民所有制企业，它是由国家出资建立并由国家直接经营的企业。随着改革开放的不断深入和扩大，社会主义市场经济体制在我国逐步建立和完善，企业的资本组织形式已经发生并正在继续发生着深刻的变化，即由传统的国有独资企业制度向以公司制为基本形式的现代企业制度转变。在这种情况下，必须对国有企业重新界定，才能满足国民经济管理和企业管理的需要。江泽民同志在党的十五大报告中指出，建立现代企业制度是国有企业改革的方向。要按照“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求，对国有大中型企业实行规范的公司制改革，使企业成为适应市场的法人实体和竞争实体。进一步明确国家和企业的权利和责任。国家按投入企业的资本额享有所有者权益，对企业的债务承担有限责任；企业依法自主经营，自负盈亏。党的十五届四中全会通过的《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》也指出，国有经济的作用既要通过国有独资企业来实现，更要大力发展股份制，探索通过国有控股和参股企业来实现。《决定》还指出，国有大中型企业尤其是优势企业，宜于实行股份制的，要通过规范上市、中外合资和企业互相参股等形式，改为股份制企业，发展混合所有制经济，重要的企业由国家控股。
从世界其他国家的状况看，尽管各个国家的基本社会制度不同，政府干预经济活动的程度不一，但都建有一定数量的国有企业。20 世纪70 年代，发达市场经济国家的国有企业发生了一个重要变化，即国家一方面把国有企业的部分股份出售给私人，另一方面又对许多私有企业投入了大量的国有资本，从而出现了国有资本和私人资本共同出资的混合所有制企业。这就对传统的国有企业概念提出了挑战。因此，欧洲共同体于1980 年在其法规指南中对“公营企业”（包括国有独资和国有控股企业）做出如下定义：“公营企业是指政府当局可以凭借它对企业的所有权、控股权或管理条例，对其施加直接或间接支配影响”的企业。
从以上可以看出，在现代企业制度下，国有独资企业已不再是国有经济惟一的企业资本组织形式。除此之外，还有其他多种组织形式。按国有资本占企业资本的比例划分，大致有下述几种形式。
（一）国有独资公司
国有独资公司，就是完全由国家出资建立的公司，其出资人一般应由国家授权建立的投资机构或国有资产经营公司担当。国有独资公司是一种比较特殊的公司形式，它虽然只有国家一个投资主体，但一般也需要实行出资者所有权与企业法人财产权相分离，并实行有限责任制度，以保证企业的市场主体和利益主体地位，实现企业的自主经营，自负盈亏。
（二）国有控股公司
国有控股公司又分为两种具体形式，一种是国有绝对控股公司，一种是国有相对控股公司。国有绝对控股公司，就是国有股权必须占企业全部股权50%以上的公司。国有绝对控股公司的投资主体是多元化的，除国有股本外，其他股本可以是集体资本，也可以是私有和个体资本；国有相对控股公司，就是国有股权在企业全部股权中的比例不足50%，但在众多股东中却是最大的股东，从而处于相对控股地位的公司。在有些股份制企业中，由于股权比较分散，国有股东只需要占百分之十几，甚至百分之几就可以处于控股地位。按照我国的《公司法》规定，有限责任公司可以有2~50 个出资人；股份有限公司可以有众多个出资人。
（三）国有参股公司
国有参股公司，就是国有股权在企业全部股权中所占的比例较少，在众多股东中不是最大的股东，从而不具有控股地位的公司。在国有参股公司中，国家只是按照投入企业的资本额享有所有者权益，并对企业的债务承担有限责任，在企业的经营决策和发展中不起主导作用。
在上述几种公司形式中，一般情况下，国有独资公司和国有绝对控股公司被称为国有企业或公营企业，国有相对控股公司和国有参股公司被称为国家参与投资的企业。
第二节 国有企业在市场经济中的地位与作用
由于各个国家的社会制度不同，政府干预经济活动的程度不同，世界上存在着各种不同类型的市场经济，如自由竞争的或纯粹的市场经济，有政府干预的市场经济，有计划的市场经济，社会市场经济和社会主义市场经济等。但不论在哪种类型的市场经济中，国有企业都有着独特的地位与作用。
（一）国有企业在一般市场经济中的地位与作用
所谓市场经济，就是建立在社会化大生产基础上的充分发达的商品经济。市场经济的核心是市场在资源配置中发挥基础性作用。所谓市场配置资源，实际上就是包括企业在内的各个市场主体配置资源。当市场机制不能使资源配置达到最有效率的状态时，就是所谓的市场失灵。市场失灵需要用非市场的力量进行纠正，政府作为全体社会成员的代表，担负着纠正市场失灵的任务。
政府纠正市场失灵，可以运用多种手段，采取多种方式进行。如政府可以通过宏观调控调节总供给和总需求，以减少或减轻周期性波动；在宏观经济调控中，政府可以通过制定和执行一定的财政货币政策，调节经济总量和经济结构，以保证国民经济持续、快速、健康发展。同时，政府还可以通过直接投资的方式调整产业结构和产品结构，增加总供给。政府直接投资就会产生国有企业。因此，国有企业在市场经济中的地位是与政府投资在整个社会投资中的地位紧密联系在一起的，这种地位是其他投资和其他企业不能取代的。国有企业的特殊地位决定了它在市场经济中可以发挥下述作用。
1.提供公共产品和劳务，为社会生产创造必要的条件。某些由政府直接投资形成的国有企业是一种特殊企业，它的主要目标不是为了自身的效益和利益，而是为了提高全社会的经济效率和利益。因此，它的一个重要作用就是为社会提供公共产品和劳务，为其他市场主体创造必要的生产条件和良好的经营环境，降低它们的生产成本，从而实现社会经济效益的最大化。
2.提供基础设施和技术服务，促进国民经济增长。一些公共产品和劳务以外的基础设施，由于投资大，占用资金多，建设周期长，经济效益差，其他投资主体不愿意投资，也必须由政府和国有企业进行投资和提供；一些风险较大，对整个国民经济有全局影响的高科技产品和技术服务，非国有企业不能或不愿提供的，也必须由国有企业来提供。总之，处于基础设施和高科技领域里的国有企业，不仅它们的生产经营活动能够对国民经济的增长做出重大贡献，而且还可以带动其他领域里的非国有经济的发展，从而促进国民经济的增长。
3.增加有效供给，调节供求关系，抑制通货膨胀。国有企业提供的产品是社会总产品的一部分，它可以增加有效供给，调节供求关系，特别是在经济过热、物价增长过快时，它可以通过抛售商品，执行相应的价格政策，在平抑物价、抑制通货膨胀中发挥积极作用，减少通货膨胀对国民经济发展和人民生活的影响。
此外，国有企业还可以在提供就业岗位，降低失业率；创造外汇，促进国际收支平衡等方面发挥比其他企业更重要的作用。
（二）国有企业在我国国民经济中的地位
我国目前正处在社会主义初级阶段，实行以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的经济制度，国有经济在国民经济中发挥主导作用，作为构成国有经济细胞的国有企业具有非常重要的地位。
新中国成立以来，我国逐步建立健全了自己的工业体系，工业建设和工业发展取得了重大成就，使我国由一个贫穷落后的农业国，发展成为即将进入小康社会并向工业化和现代化目标大步迈进的社会主义国家。在这个过程中，国有企业做出了不可磨灭的重大贡献。
改革开放以来，我国国有企业管理体制和经营机制发生了重大变化，一大批企业在国内外市场竞争中发展壮大，技术装备水平大大提高，不少重要产品的产量跃居世界前列，而这些产品主要是由国有企业生产的。在公有制为主体、多种所有制经济共同发展的新格局下，国有经济在整个国民经济中的比重有所下降，但其总体实力却进一步增强，在国民经济中继续发挥着主导作用，并且一直是财政收入的主要来源，有力地支持了国家的各项改革和建设。此外，在国民经济重要和关键行业中，国有企业都占据着支配地位，它们大都分布在能源、原材料、基础设施等领域，金融、通讯、铁路、航空等行业几乎全部为国有企业。在高科技企业中，国有企业也占有绝对的优势。
从以上可以看出，由国有企业和国有资产组成的国有经济，无论是过去还是现在，在整个国民经济中都占据着极为重要的地位，将来也会继续占据重要地位，并发挥重要作用。
（三）国有企业在我国国民经济中的作用
国有企业在国民经济中的作用是由国有企业在国民经济中的重要地位决定的。在社会主义市场经济中，其作用主要表现在下述几个方面。
1.在国民经济发展中起支柱作用。在国民经济体系中，特别是工业经济体系中，由于国有企业大都分布在能源、原材料、基础设施和高科技等关键领域，是发展基础产业、支柱产业、高科技产业和开展对外贸易的主要力量，它所提供的产品和劳务、创造的利税和上缴的财政收入等都占很大的比重。因此，它对整个国民经济的发展起着支柱作用。
2.对国民经济的发展起主导作用。国有企业控制着国民经济的命脉，它的发展方向、发展速度和发展水平，直接影响和决定着集体经济、个体经济、私营经济和外资经济的发展方向、发展速度和发展水平，对国民经济的发展起主导作用。国有经济的发展，保障国民经济发展总体目标的实现，使国民经济的发展符合人民的整体利益和长远利益。
3.为国家实施宏观经济调控提供物质基础。我国实行的是在国家宏观调控下的社会主义市场经济。国家对国民经济的运行实行宏观调控，除要制定和执行正确的宏观经济政策，有效利用法律手段和必要的行政手段外，还需要有相应的物质基础，如运用积极的财政政策，扩大和加快基础设施建设，拉动国民经济增长；利用物质储备手段，调节重要商品的供求关系，平抑物价，治理通货膨胀等，都需要一定的物质基础作为手段，而国有企业正是这些物质基础的主要承担者和政策执行者。此外，国有企业在发展高新技术产业，促进技术进步和产品升级，调整企业规模结构，改善经济布局，实现某些社会目标，保护和推动竞争等方面都发挥着非常重要的作用。
4.对巩固和完善社会主义制度发挥着重要作用。国有经济和集体经济是我国社会主义制度的主要经济基础。社会主义的本质是解放和发展生产力，消灭两极分化，最终实现共同富裕。国有企业不仅在发展生产力方面发挥着极为重要的作用，而且在完善社会主义的生产关系和解放生产力方面也发挥着重要作用。由于所有制对分配制度起决定作用，分配制度是所有制的具体实现，国有经济和集体经济也就为实行以按劳分配为主体的分配制度提供了物质基础和可能性，这是消灭两极分化，实现共同富裕的重要保证。同时，由强大的国有企业构成的国有经济，也是我国在政治、经济、外交等方面实现独立自主的物质基础。总之，国有企业和国有经济在巩固和完善社会主义制度方面所起的作用是非国有企业和非国有经济无法取代的。
5.对改革和开放的顺利进行起着重要的保障作用。实行改革开放政策，实现由计划经济向社会主义市场经济过渡遇到了一系列深层次的矛盾，正确解决这些矛盾，处理好改革、稳定和发展的关系，是改革开放顺利进行的前提条件。要解决改革中遇到的各种矛盾，就必须付出巨大的成本，而这些成本的绝大部分都是由国有企业承担的。国有企业在向国家交纳利税、承担劳动就业任务和赡养离退休人员方面都做出了巨大的贡献，为社会稳定发挥了极为重要的作用，保证了改革开放的顺利进行。
第三节 国有企业的分布领域
由于世界各国经济社会制度和国情不同，国有经济的比重和国有企业的分布领域也就大不相同。在我国社会主义市场经济条件下，国有经济占整个国民经济的比重必然要高一些，分布领域也会相对宽一些。
《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》中指出，从战略上调整国有经济布局，要同产业结构的优化升级和所有制结构的调整完善结合起来，坚持有进有退，有所为有所不为。目前，国有经济分布过宽，整体素质不高，资源配置不尽合理，必须着力加以解决。国有经济需要控制的行业和领域主要包括：涉及国家安全的行业，自然垄断的行业，提供重要公共产品和服务的行业，以及支柱产业和高新技术产业的重要骨干企业。其他行业和领域可以通过资产重组和结构调整，集中力量，加强重点，提高国有经济的整体素质。这就为国有经济布局的调整和国有企业分布领域的确定指明了方向。下面就国有经济需要控制的行业和领域做简要论述。
1.涉及国家安全的行业。涉及国家安全的行业主要有两个方面：一是涉及国家国防安全的行业，这主要是军事工业，包括核工业、航空航天工业、船舶工业、兵器工业等；二是涉及国家经济安全的工业，主要包括能源工业、钢铁工业、原材料工业等。
2.自然垄断的行业。这主要包括电信、铁路运输、电力、煤气、自来水等行业。虽然在这些行业里有些部分也可以用市场来调节，但从总体上说，是属于自然垄断的，需要由国有经济来控制。
3.提供重要公共产品和服务的行业。所谓公共产品和服务，是指私人不愿意生产或无法生产而必须由政府提供的产品和劳务，如空间研究、大型水利设施、环保设施、城市公共交通、金融保险服务、气象预报、道路、桥梁、灯塔等。这些产品和劳务，有的是重要事业单位提供的，有的则是由政府投资，通过招标方式建设的。
4.支柱产业和高新技术产业的重要骨干企业。由于我国的区域辽阔，各地区的支柱产业有所不同，但从国民经济的整体看，支柱产业主要包括机械、电子、冶金、化工、建材、轻纺、食品等；高新技术产业则包括电子信息、生物工程、新能源、新材料等。在这些高新技术产业中，国有企业占据重要地位，掌握核心技术，占领技术制高点，发挥先导作用。
需要指出的是，所谓国有经济需要控制的行业和领域，并不是在这些行业和领域中只允许国有经济进入，不允许非国有经济进入，更不是这些行业和领域里的企业必须是国有独资企业，而不能是国有控股和参股企业。正如《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》中指出的，国有经济应保持必要的数量，更要有分布的优化和质的提高；在经济发展的不同阶段，国有经济在不同产业和地区的比重可以有所差别，其布局要相应调整。同时，《决定》中还指出，随着国民经济的不断发展，国有经济有着广阔的发展空间，总量将会继续增加，整体素质进一步提高，分布更加合理，但在整个国民经济中的比重还会有所减少。只要坚持公有制为主体，国家控制国民经济命脉，国有经济的控制力和竞争力得到增强，这种减少就不会影响我国的社会主义性质。可以相信，只要认真落实《决定》提出的各项方针政策，国有经济的布局就一定会更加合理，从而会更好地在国民经济发展中发挥主导作用。
小结
在市场经济中，仅仅依靠市场的力量进行资源配置，很难达到最优效率的状态，即存在着市场失灵，这就需要政府的介入。政府纠正市场失灵，可以采用多种手段，其中直接投资是重要手段之一，这就会产生国有企业。在市场经济中，国有企业的作用表现为：（1）提供公共产品和劳务，为社会生产提供必要的条件；（2）提供基础设施和技术服务，促进国民经济增长；（3）增加有效供给，调节供求关系，抑制通货膨胀。我国目前正处在社会主义的初级阶段，国有企业在国民经济中发挥着支柱和主导作用，同时为国家实施宏观经济调控提供着物质基础。此外，国有企业的发展壮大对巩固和完善社会主义制度和保证改革开放的顺利进行发挥着重要作用。在我国社会主义市场经济中，国有经济主要分布在以下几个领域：（1）涉及国家安全的行业；（2）自然垄断的行业；（3）提供重要公共产品和服务的行业；（4）支柱产业和高新技术产业的重要骨干企业。需要指出的是，就是在这些行业，也不都是仅仅允许国有经济进入。
思考题
1.在市场经济中，为什么还要建立国有企业，其作用如何？2.在我国国民经济中，国有企业的作用表现在哪些方面？
3.试述在我国社会主义市场经济条件下国有经济需要控制的行业和领域，并简要说明其理由。
