6.1.1.技术外溢与技术扩散
（1）技术外溢
技术外溢（Technology Spillovers）是指外商投资、跨国贸易等对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等产生的提升效应。对当地竞争企业的技术创新的示范、刺激与推动效应。对FDI技术外溢效应的研究最早可以追溯到20世纪60年代初，麦道（MacDou）在研究FDI对东道国经济福利影响时，第一次把技术的外溢视为外商接投资的一个重要现象。他提出的技术外溢是指技术提供方非自愿地提供技术受让方，而技术提供方享受不到任何回报的行为。卡韦（Caves）第一次比较全面地将跨国公司对东道国的技术外溢效应划分为打破原有的市场垄断、竞争压力和示范效应、本国企业的模仿三类。阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。他认为新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率，其他厂商也可以通过学习提高生产率。罗默提出了知识溢出模型，知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应。这使得任何企业的知识产品都可能提高全社会的生产率"内生的技术进步是经济增长的动力。卢卡斯的人力资本溢出模型指出：人力资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习，一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利影响，提高周围人的生产率。但他并不因此得到收益。
科高（Koklo）认为技术溢出效应的发生来自两个方面：其一来源于示范模仿和传播；其二来源于竞争。前者是技术信息差异的增函数，后者主要取决于跨国公司与当地厂商的市场特征及相互影响。
理论上，无论是跨国公司子公司还是当地企业都可能通过其投资决策影响溢出水平。跨国公司对新技术的投资越多，溢出越多。当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力就越强。可见，除了原有的溢出效应外还存在着一种取决于当地厂商和跨国公司子公司投资决策的溢出效应，这种影响是具有累积和正反馈性质。
（2）技术扩散
技术扩散（Technology Diffusion）是技术在空间上的移动和转移过程。史密斯（Smith）认为，技术扩散指技术从一个地方运动到另一个地方或从一个使用者手里传到另一个使用者手里的过程[1]；科莫达（Komoda）认为，技术扩散是对理解和开发所引进技术能力的一种转移；美国经济学家梅特卡夫则认为，技术扩散是一种选择过程。它既包括企业对于各种不同层次的技术的选择，同时也包括顾客对企业的选择过程，通过这些相互作用的选择过程，技术创新一步步地实现其扩散[2]日本学者小间（Komoda）将技术扩散定义为对理解和开发所引进技术的能力的一种转移，并认为判断技术扩散成功与否，应该以技术引进方是否能够在不存在外在援助的条件下，对所引进的技术完全独立地加以吸收、操纵和完善，是否具有一定的改进扩展和开发所引进的技术的能力为标准。依据定义，技术扩散作为技术理解和开发能力在不同空间或者不同所有者之间转移的过程，既包括技术扩散方有意识的主动性扩散行为，也包括无意识的被动性扩散行为。前者可以理解为有目的的主观性经济行为一一技术转移，后者可以理解为技术扩散的外在性行为一一技术外溢。
本章节所使用的技术外溢概念是指由FDI所引致的跨国公司无意识地向东道国转移其技术理解和开发能力，进而促进东道国技术和生产力水平提高的行为。
6.1.2.FDI技术外溢的特点
技术外溢的特点可以概括为以下四点：外部性、互动性、不确定性和隐含性。
（1）外部性
技术外溢最为重要的特点就是外部性。外部性，就是存在于市场机制之外的特性。它是指某一经济主体或者活动对于其它经济主体产生的一种未能由市场交易或是价格体系反映出来的影响。外部性可以分成外部经济和外部不经济两种。技术外溢是具有较为典型的外部经济特性的活动。技术外溢之所以具有正向外部性是由于构成技术的知识外部性造成的。任何一项技术，它的知识结构中都有一部分是由公共知识构成的，并且伴随着该技术的使用，知识结构中会有越来越多的特有知识转化为公共知识。公共知识的使用不受使用次数、使用人数的影响而保持恒量。因此，技术外溢被认定是具有正向外部性的活动。
（2）互动性
在技术外溢的过程中，任何一方都不能单独决定技术外溢的成效，它的程度如何是由外溢技术的拥有者（外国投资企业），外溢技术的接受者（东道国本地企业），以及由他们所组成的东道国市场环境共同作用决定的。从微观角度来看，技术外溢是发生在外国投资企业和本地企业之间的互动。虽然外国投资企业可以单方面决定在东道国使用技术的水平，但是东道国企业的素质是决定是否能够吸收外国投资企业技术的重要因素。这也是为什么技术外溢在不同国家会产生不同结果的原因所在。从宏观角度来看，本地市场结构对技术外溢也有重要影响。本地市场结构决定本地市场竞争的激烈程度，一般认为技术外溢在竞争性较强的市场中会有比较好的表现。市场竞争是促使企业从事技术创新的重要动力，外国资企业即使不在东道国从事技术创新，也会在市场竞争和利润的压力下，不断引进新技术，从而拉动技术外溢的持续进行。
（3）不确定性
技术外溢的效果具有不确定性。它来自两个方面：首先是外商投资企业因素：FDI的技术使用范围是相对封闭的，它相对于出售技术，授权等外部化技术使用方式而言，是不利于技术向企业外溢出的，并且，外商投资企为减少由于技术外溢所造成的经济损失，还可以将潜在的技术外溢收益方通过并购的方式“内部化”，使技术始终在外商投资企业内部使用。这就为技术外溢置了种种障碍；其次是东道国企业因素：本地企业的技术吸收能力对技术外溢重要的影响。本地企业的素质是千差万别、各不相同的，因此技术外溢在效果呈现出不确定性的特点。
（4）隐含性技术外溢是借助非市场力方式达成的，因而在现实经济生活中如何测度技外溢是一项难题。在国内外技术外溢的实证研究中，一般是对技术外溢发生后以影响的某一因素进行统计回归分析以确定是否存在技术外溢，如果统计结果著就认为存在技术外溢。但是实际经济生活中有成千上万的因素会对被检验的素起作用，因此，由于技术外溢隐含性所造成的实际中技术外溢难以测度一直这一领域研究中的一个重大课题。技术外溢的四大特点中具有决定性的是外部性和互动性两个特点，隐含性不确定性的特点来源于这两个特点。
6.1.3 FDI技术外溢的途径。
国内外学者大量的研究表明，技术外溢的途径主要有四种：
第一，示范和模仿效应。
跨国公司是外商投资的主体，和当地企业相比，他们在生产与管理技术、营销模式等方面具有优势。示范效应就是指外商投资企业的技术转移丰富了东道当地企业的可得技术资源，对促进当地企业技术创新或者进行技术仿制具有重启示作用。示范效应并不仅局限于产品生产技术，和这些生产技术相比，外资企业的经营方式、行业选择、市场定位等更容易产生溢出。模仿效应是在企业间存在技术差距的情况下，东道国企业面对外资企业的“榜样示范”，可以通过雇佣有外企工作背景的职员模仿学习外商投资企业的生产技术、产品制造模式、生产流程以及经营管理政策，可以在外资企业技术示范基础上进行简单仿制和创新，从而提高自身的技术和管理水平，最终提高劳动生产率，获得了外溢效应。Mansfield和Romeo也发现美国跨国公司转移给子公司的技术比卖给其他企业的更先进，同时也发现跨国子公司引入了母公司的先进技术后引发了当地竞争者的模仿。
第二，市场竞争效应。
竞争效应带来的技术外溢主要通过以下几种途径：其一，国外强有力竞争对手的进入加剧了国内市场的竞争程度，激烈的竞争焕发了当地企业的活力，显现出积极主动性和创造性。当地企业必须加大研发力度，加速生产技术、设备的更新升级并加强对技术的消化吸收能力，在此基础上逐步进行创新和自主开发，以确保自己的市场地位并寻求新的生存空间；其二，充分的市场竞争使当地企业对该产品的市场发展前景、技术水平有了更深刻的认识，当地企业会在与外商进行技术谈判时提高对技术的要求；其三，在前来投资的跨国公司之间也存在着激烈的竞争，在同等条件下会导致那些技术转让程度较高的公司被当地企业选中，进行合资或合作。这种竞争的一个结果就是跨国公司必须在东道国提高自身的技术水平，并且向合资公司提供较为先进的技术或给予切实可行的技术支持。
第三，人员培训效应。
人力资源是一种具有特殊创造性的资源。外资企业的技术水平总体而言高于当地企业的技术水平，因此对员工业务素质和技能要求较高。为此，外资企业对各个层次的当地雇员培训以便使当地雇员迅速提升专业知识和技能。一旦这些员工离开跨国企业去其他公司就职或开设自己的公司，他们在跨国公司学习的技就会受益于本地企业。所以外资企业人员培训效应所产生的技术外溢效果根本取决于外资企业培训的员工能否有效地重新被当地企业雇用或者自主创业。尽管研究表明跨国公司的确比当地企业投入更大的人力资本培训，但如果乏在跨国公司与当地企业之间人员流动，通过人员培训、人员流动所实现的技外溢效果可能并不明显。事实上，由于与当地企业相比，外资企业往往更能够引本国的劳动力，因此从外资企业流动到当地企业的本国劳动力往往很少。Caves对OECD国家的一项研究表明外资企业对东道国管理者的培训大大速了技术外溢效应的速度，尤其在电脑、软件这些高科技行业。Gerschen对肯尼亚41家制造业企业的调查表明外资企业与当地企业相比，往往要提供多的管理者培训，但跨国公司流向当地企业的人员很少②。Chen表明香港的跨公司也比当地企业在人员培训方面投入更大。尤其是考虑到外资企业人员培效应一般发生在发展中国家，由于发展中东道国的外资企业提供的报酬一般要于当地企业，这种人员流动往往是反向的。
第四，上下游关联效应。
跨国公司在与当地的产业关联中产生技术外溢效应。跨国公司在东道国当不能孤立发展，必然参与当地产业分工，在与当地产业的前向与后向关联之中生外溢效应。跨国公司的行业间外溢效应正是跨国公司通过前向和后向一体提高当地上下游产业技术水平。产业关联是跨国公司技术在当地产业之间扩散一条有效路径。
在外资企业与向其提供成品生产或制造所需的原材料、零部件和各种服务当地供应商的联系中发生的技术外溢，被称为后向联系的技术外溢。在必要的时候，跨国公司主动向当地后向产业的供应商提供技术支持、人员培训。随着外直接投资的技术对当地后向关联的增加，当地企业进入了跨国公司国际分工系，在跨国公司一体化中享受到外部化和范围经济的好处。作为供应商的当地业可以以较低的成本获得跨国公司的全面技术支持，这对当地技术发展作用的意义是巨大的。在外资企业与向其提供成品营销服务以及半成品、零部件或原材料的再加工和各种服务的当地厂商的联系中发生的技术外溢，被称为前向联系的技术外溢。当地企业通过使用跨国公司高质量产品，促进了自身生产工艺和服务质量的提高。跨国公司再经过售后服务和培训产生技术的扩散和营销示范效果等都将提高当地相关产业技术水平。
