任何活动都是在一定的环境中完成的，集群企业的自主创新更是如此。所谓创新外部环境是指与集群企业自主创新有关的物质、能量、信息交换的周围系统，包括其集群创新系统、政府创新政策、社会服务体系、技术市场及发展阶段等。
3.1.1 集群创新系统
集群创新系统是集群企业自主创新的重要外部支撑环境。集群企业持续竞争力提升和自主创新活动离不开集群创新系统的构建，企业的自主创新需要集群创新系统的有力支持。集群创新主要包括两个层面：即国家创新系统和区域创新系统。20世纪90年代以后，国家创新系统的研究成为许多国家和国际组织研究的课题和制定政策的基础。英国学者弗里曼（Freeman）在研究日本经济发展的基础上提出来了国家创新系统的概念，将其界定为“一种在公、私领域内的机构网络，其活动和互动行为启发、引进、改造和扩散新技术”。伦德威尔（Lundvall）在1992年提出的定义是“产生、扩散和使用经济上适应的新知识过程中相互作用的要素及其相互联系，这些要素和联系既包括植根于国内的，包括地处国内的”。尼尔森（Nelson）在1993年提出的定义是“通过其相互作用决定某国企业创新活动的一组机构”。帕特尔和帕威特（Patel和Pavitt）在1994年提出的定义是“决定着一个国家的学习新技术（或改变生产活动的数量与成分）的程度和方向的国家机构及其激励机制和能力”。梅特考菲（Metcalfe）在1995年提出的定义是“共同或独自服务于新技术的开发与扩散、为政府提供用以制定和执行干预创新过程政策框架的一系列独特机构，是由从事知识、技能和新技术产品的创造、存储和转移活动的机构相互联系构成的一个系统”。
区域创新系统是国家创新系统的重要组成部分。本书认为，区域创新系统是就创新系统的范围的大小而言，其实两者是密切关联的。区域创新系统的构成需要国家创新系统的支持，国家创新系统是由区域创新系统组成的，从这一层面而言，两者均对集群企业自主创新产生重要影响。集群创新系统由科研院所、大学、企业与社会研发机构等单元组成。
科研院所面向集群创新战略需求，面向世界科学前沿，围绕经济建设、国家安全与社会可持续发展，开展基础性、战略性和前瞻性的创新活动；科研机构为企业自主创新提供知识供给，特别是基础性的知识。研究型大学是基础研究、高技术前沿探索的知识创新与知识传播基地；是创造人力资源的源泉。企业可以从高校获得的自主创新提供已经培训的人力资源，同时是应用新知识、进行自主创新和市场开拓的主体。科研院所主要从事竞争前沿和公共性的科学技术前沿探索与创新，为市场机制失效区域提供必要的创新科技源头供给，为企业和全社会提供知识与技术基础和创新人才。政府为企业创新提供制度支撑，企业则为创新企业提供必要的管理人员和相关的技术人员，基础教育、基础设施、基础技术研究和创新资金是企业创新的基础条件。中介机构为企业和科研机构的技术转移提供必要的渠道。国家创新系统则为企业自主创新提供了必要的基础支持环境，因而对企业的自主创新有着重要的影响。
3.1.2 创新政策体系
（1）政府自主创新政策体系
政府自主创新政策体系对于集群企业自主创新和持续竞争力提升有着重要的作用。约瑟夫·斯蒂格利茨指出，政府有两大显著特性：第一，政府是对全体社会成员具有普遍性的组织；第二，政府拥有其他经济组织所不具备的强制力。在国家的管辖范围内，全体社会成员是强制性地隶属于某个国家的，这一不容置疑的事实赋予国家一种强制力。政府对集群企业自主创新的影响主要是通过制定有关企业自主创新方面的政策来实现的，集群创新政策是引导、调控市场和集群企业行为的有力武器，其主要目标就是通过缩短自主创新过程中从发明到商业化应用之间的时滞来加快科学技术成果从潜在生产力向现实生产力的转化，提升集群竞争优势。有学者研究了集群规划中使用促进集群创新的政策工具，认为集群规划的目的就是鼓励集群企业不断地创新，从整体上提高集群内企业的竞争力，鼓励群内企业创新，需要在集群规划中使用各种促进集群创新的政策工具。
从根本上说，自主创新政策核心功能就是在技术供应与技术应用之间促成良性循环，鼓励并支持企业的自主创新行为。目前在世界范围内各国政府都制定一系列配套的政策措施，包括产业政策、政府采购、金融支持、创新激励等。根据我国目前创新不足的现状，这里我们主要讨论产业政策、金融支持政策和创新激励政策。
①产业政策。
产业政策是国家经济政策的组成部分之一，是国家自主创新政策的重要体现。一般来说，国家的发展战略通常体现在产业政策上，产业政策通过弥补“市场失灵”，创造并维护适度竞争的有活力的市场，能够培育新的产业或强化战略性产业。这种基于理性选择的产业政策能够极大地促进企业的自主创新和企业竞争力的提升。20世纪60年代的日本和韩国正是通过其产业政策实现其自主创新战略的。由于我国处于发展中国家行列，企业自主创新动力不足，因而这种导向性的产业政策的作用尤其要得到重视。改革开放以来，我国的产业政策在促进企业自主创新、提升企业竞争力方面起了重要作用。但是我国产业政策还有一些不完善的地方，如一些产业或地区市场均在某种程度上受到国家或地方产业政策的“不平等”倾斜和保护，置身于这种市场环境中的企业，其追逐竞争优势的压力和动力必然被大大削弱。另外，当前我国现行产业政策在一定程度上造成了对内源性资本在本国产业簇群形成过程中的能动作用的“忽略”，这种能动性的缺乏不利于企业的自主创新。
②金融支持政策。
金融支持政策是影响集群企业自主创新的一项重要的政策，在自主创新政策体系中发挥着重要的作用。集群企业自主创新离不开一定的资金投入。大量调查资料显示，资金不足是企业自主创新的最大障碍，尽管许多企业有较好的创新项目，但由于无力负担研发开支而难以实施。目前企业自主创新的资金来源主要有三个方面：企业自筹、政府资助、通过金融市场融资。企业自筹渠道比较狭窄难以满足企业自主创新的资金需求。政府资助和市场融资都受金融政策的影响。政府的投资可以分为直接资助和间接资助两类。直接资助的形式有：政府资金直接投入到中小企业；政府对高科技中小企业的股权投资；提供政府贷款，如德国国有开发银行、加拿大商业发展银行；政府资金直接资助产学研合作及技术转移计划。间接资助的方式包括税收优惠、贷款担保、股权担保等其他金融支持。90年代以来我国财政科技经费投入总量高速增长，陆续实施了自然科学基金、863计划、重点实验室建设计划、工程中心建设计划、大科学工程建设计划、973计划、211工程、知识创新工程、985工程等重大科技计划与工程，中国科学院和重点高等学校获得的国家科技投资都达到几百亿元，但政府对企业自主创新的经费支持很少，2003年全国20000多家大中型工业企业总共只获得51亿元。来自政府的科技拨款仅占大中型工业企业科技经费的3%，政府科技经费拨款中用于支持企业科技活动的经费仅占7%，而同期美国企业获得的政府科技经费占政府全部科技支出的比重超过20%。
③创新奖励政策。
创新奖励政策的制定及其稳定性有助于企业自主创新积极性和持续竞争力的提高。自主创新不仅仅是利益上的驱动也来自于对自身价值的追求，通过实行创新奖励政策有助于在全社会形成一个尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好社会氛围。自改革开放以来我国中央政府和地方政府陆续出台了大量的有关技术创新的政策措施，特别是针对招商引资政策扶持，对于集群园区内企业自主创新的影响非常大，有的还成为集群企业入园的重要吸引力。因此这种政策作用的影响对于集群企业自主创新而言是比较重要的。不过，这些政策的制定部门不同，制定的时期不同，针对的问题不同，政策问题的演变程度不同，使得国家的促进自主创新的政策有重复，有空白，也有相互矛盾，政策信号不一致，政策设计不科学，号召性的多，可操作性较差，政策成本预算和控制不力等，导致我国技术创新的政策性缺乏系统性，尚未形成完整的政策体系。因此建立完整的自主创新政策体系已迫在眉睫。
（2）法律保障体系
健全的法律保障政策体系可以为集群企业自主创新提供必要的制度保障和制度激励。新制度经济学认为制度是激励创新的重要诱因，因为良好的制度能够减少企业创新的交易成本，能使创新活动的成本和收益内部化。但是这种创新所需要的制度市场无法供给，或者供给缓慢，这必然影响企业的自主创新。因此，要促进企业的自主创新就必须有良好的法律保障体系。
知识产权保护制度是影响企业创新行为的一项重要的法律制度。技术创新成果是知识成果，在技术创新过程中需要对成果进行有效保护，保护技术开发者的劳动成果促使开发者有继续进行开发的动力。因而知识产权保护环境的状况对企业的自主创新有重要意义。所谓知识产权制度，是指以人类在科学技术、文化等知识形态领域所创造的精神产品为权利客体的一种特殊的依法专有的无形财产权。企业自主创新的成果通常表现为知识产权。由于技术具有溢出的特性，自主创新的成果将被其他企业所共享。知识产权保护是有效阻止技术溢出的一种手段，是世界各国通行的政府干预市场的手段。知识产权保护环境会对企业的创新行为产生显著影响，Taylor和Silberston对这一问题进行了研究，他们考察了在没有专利保护的情况下英国企业的研发支出的减少程度，发现在缺乏专利保护的情况下，企业进行技术创新的动力将减弱，研发支出将减少36%。知识产权保护通过保护创新者的技术免受模仿并提高模仿的预期成本，增加了自主创新的收益，同时降低了模仿动力。研究表明当知识产权保护越严格时，企业的创新性研发努力的平均水平越高，而模仿性研发努力的平均水平越低。因此，知识产权保护的力度越高，集群企业越倾向于自主创新。
就我国目前的实际情况而言，虽然我国已经逐步制定和实施了若干有关技术创新的法律法规，但还很不完善。首先是缺少一部有关国家创新体系和企业自主创新的基本法；其次是一些相关法律法规没有能够充分体现鼓励技术创新的原则或者不能适应自主创新的需求，例如不同企业使用不同的法律，缺少统一的公司法，再如政府采购法中没有体现政府采购对自主创新的促进作用；第三是在一些重要方面还存在法律缺失，例如反垄断法、商业秘密法等没有制定。这些重要的法律制度的缺失对企业的自主创新产生了不利的影响。
3.1.3 社会服务体系
完善的社会服务体系是集群企业自主创新及其持续竞争力提升的重要条件。构建产业集群创新服务的社会平台和科技中介服务平台对于节约集群创新成本、提高自主创新的积极性和持续竞争力有着重要的意义。创新服务平台主要依托集群区域具备资源优势、技术优势和人才优势的科研机构、高等院校、企业等，通过提供研究开发、技术推广、软硬件共享、产品检测、信息服务、技术服务、管理咨询、人员培训等多方面服务，构建直接为产业技术创新服务的开放性技术平台。这些平台既包括科技基础条件类平台，主要目的是实现大型科学仪器设备资源的共建共享，利用现代信息技术和网络技术扩充、集成基础科学数据库、专业科学数据库等科技资源，加强专利、标准、科技报告等文献资源的建设，为企业发展提供良好研发服务；也有专业性、行业性创新平台，通过整合重点共性技术开发、中间试验、产品测试等领域的基础条件资源，提高公益性技术和产业共性技术、关键技术的集成、配套能力，为发展壮大产业、提升产业竞争力提供全方位、高质量的服务。
此外，还有科技中介服务平台。科技中介是自主创新成果产业化的一个重要的中间环节和重要载体，是联系科技与经济的重要纽带。科技中介服务体系是自主创新体系的一个重要组成部分，对提高企业自主创新能力有重要作用。培育企业自主创新能力，就是要使科技中介服务体系社会化、网络化。要尽快实现科技中介服务组织网络化、功能社会化、服务产业化，充分发挥市场机制在资源配置上的基础性作用，以保证自主创新资源和要素的供应与需求；促进自主创新成果的转移和扩散，推动企业自主创新活动和生产的紧密结合，实现自主创新成果尽快产业化；要完善服务网络，鼓励科技人员和企业创办中介服务机构，面向自主创新主体的企业，开展技术咨询、技术服务、技术培训，促进技术交易和技术转移，推动企业自主创新能力的提高。
目前我国创新服务体系很不健全，在很大程度上制约着企业的自主创新，根据企业家杂志的调查，服务体系不健全是我国技术创新服务体系存在的主要问题。在技术创新服务体系存在的主要的9个问题的选项排序是：“体系不健全”占49%，“市场秩序不良”占42.8%，“服务能力有限”占38.5%，“面向企业宣传不够”占32.6%，“服务效率低”占20.7%，“服务品种少”占17.3%，“收费不合理”占11.4%，“存在欺诈行为”占7.6%，“服务态度不佳”占5.9%。
3.1.4 创新人才教育体系
自主创新是通过自身努力来建立一种全新的生产函数，因此它是一项创造性的活动。在这种创造性的活动中，创新人才起着至关重要的作用。科技人才是科学技术的核心载体，是先进生产力的开拓者，是创新活动的具体执行者，是社会经济和科技发展的“第一源动力”。因而，创造型优秀科技人才必然成为经济、科技领域国际竞争的制高点。谁拥有这类人才，谁就会在这场角逐中占有优势和掌握主动权。因此，人才市场和人才的培养对企业的自主创新活动有着重要的影响。良好的人才市场能够为企业提供自主创新所需的人才，从而使企业的自主创新活动更为顺畅。完善的创新人才教育培养体系则能为自主创新企业提供强大的人才储备资源。
美国一贯重视教育和人力资源开发，特别是20世纪80年代以后的几任总统都宣称要成为“教育总统”，不断增加教育投资。2000年，美国教育投资超过6000亿美元，约占美国GDP的7%。美国有3600多所高等院校，在校学生超过1400万，大学升学率已达到80%。2000年，在美国的留学生近50万人，占全球留学生人数的近1/3.2004年，我国教育经费为7242.60亿元，比上年的6208.27亿元增长16.66%。其中，国家财政性教育经费为4465.86亿元，比上年的3850.62亿元增长15.98%，国家财政性教育经费占GDP的2.79%。这种强大的教育投资为美国持续竞争力提供了源源不断的智力支持。
3.1.5 技术发展市场
技术发展市场主要是指技术发展的阶段及市场发育程度，这在集群企业自主创新方面发挥着重要作用。
（1）技术发展阶段
技术发展阶段与程度是影响集群企业自主创新的一个重要变量。因为在不同的技术发展阶段进行自主创新的收益和成本是不相同的，因此作为一种经济行为，企业实施自主创新必然要认真地考虑自己的回报。研究表明，技术发展阶段与企业技术创新投资及技术创新所带来的效益密切相关。技术的发展过程通常呈S形曲线。当技术处于初期发展阶段时，需要很多的技术投资，但技术效率的提高并不大。在这个阶段自主创新有很多的机会也伴随着巨大的风险。对于那些研发能力很强、资金充裕的企业来说，在这个阶段创新意味着高额的回报。虽然在技术初期研发承受了技术损失，但从长远来看，此时的自主创新能形成的技术垄断，可给企业带来超额利润；进入中期发展阶段后，技术成熟度有了相当提高，企业此时进行自主创新可以免费享用别的企业的前期成果，达到投资不多但迅速掌握核心技术的效果；当相关技术比较成熟时，企业此时进行创新的空间已经不是很大，而且时滞现象明显，创新收益会大打折扣，此时，企业一般是采用技术引进，而较少地采用创新。
（2）技术引进与自主创新的相对价格模型
企业的自主创新行为不仅受技术发展程度的影响，同时也受到技术引进的成本的影响。由于技术进步主要源于技术引进和自主创新，因而技术进步的函数可以写为：
T=f（X，Y）=XαYβ（3-1）
上式中T表示技术能力水平（技术能力的提高就是技术进步），X表示技术引进，Y表示自主创新，α表示技术引进的技术产出弹性，β表示自主创新的技术产出弹性。
利用公式（3-1），我们可以得到一组等技术曲线T0、T1、T2.由于国家某一具体产业对于技术进步投入的资源（资金、人才、知识等）总是有限的，因而在这一既定的资源约束的情况下，如何合理安排技术引进和自主创新的资源投入以实现最大的技术能力产出，是企业在创新时必须面对的问题。
（3）技术市场发育程度
企业能否成功地进行技术引进还是自主创新与技术市场的发育程度相关。技术市场是技术交换关系的总和，是各种形式的技术交易的概括。它具有所有权转换功能、使用权让渡功能、实物技术的移位功能、服务功能和信息传输功能。由于技术的无形性、难鉴别性、风险性、长期性和交易成本较高等特点，决定了技术的流通过程不是一蹴而就的，技术的流通状况能在很大程度上影响企业的自主创新行为。企业的自主创新过程与技术市场密切相关的原因有三方面：第一，由于现代产品的技术复杂程度越来越高，企业自身往往缺乏独立研发所有技术所需的能力，因此通过技术市场获得技术商品，特别是辅助性技术，能显著缩短自主创新的周期，降低自主创新的成本。世界知识产权组织的调查表明，世界上每年发明成果的90%～95%可在专利文献中查到。而在其他科技文献中只反映5%～10%。在应用研究中，查阅专利文献可使研究时间缩短60%，节省研究经费40%。目前，全世界每年出版的专利文献有100多万份，这是企业家进行技术创新的重要技术源。第二，由于技术不确定性的增加，现代企业研发过程中所面临的风险也越来越高，通过技术市场获得技术商品，有助于企业降低辅助性技术开发风险。技术市场对企业自主创新过程影响的第三方面，表现在通过技术市场转让创新成果也是企业获得自主创新回报的重要途径，使企业迅速积累资金，为下一步的自主创新打好基础。技术市场对自主创新的影响是明显的，当技术市场不成熟时，企业难以买到合适的技术，或者购买成本高于企业自己研发该项费用成本，该企业将选择自主研发、自主创新。相反，如果企业能够以较低的价格得到该项技术，企业多通过技术引进以规避自主创新的风险。
（4）技术市场竞争特征
技术市场的发育程度和市场竞争特征影响集群企业自主创新的收益程度，同时也就决定了企业自主创新的热情和活力。市场竞争特征指由企业及其竞争对手组成的市场竞争的格局。经济学用四种典型的市场竞争格局来描述市场竞争特征，即完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断。本书采用市场集中度来描述市场竞争特征。把市场形态分为垄断形态、自由形态、中间形态三种。它们各自对应的市场称为垄断市场、自由市场、中性市场。垄断市场是指该市场已被一个或几个市场主体所占领，其他主体要想进入将受到强大的阻碍，必须花费很大成本。完全垄断市场现实中是很少存在的。自由市场是指任何市场主体都可以毫不费力地自由出入，而不受任何阻挡的市场。完全的自由市场现实中也是很少存在的。中性市场是指同时存在垄断和自由形态的要素，处于垄断市场和自由市场之间的市场，中性市场也称中间市场。对此，有较多学者研究了垄断与竞争之间的关系，进而分析了中性市场的重要价值。
熊彼特认为垄断的市场结构有利于企业自主创新。在熊彼特看来，那些拥有垄断力量的大企业具有规模经济等优势因而具有自主创新的条件，而小企业由于资金缺乏、实力较弱、技术人员稀少，难以承担技术创新的重任。Alrow则认为竞争性环境能给企业研发以更大的激励。垄断是企业自主创新获取补偿和超常利润的保证。没有垄断或没有一定的垄断，企业自主创新的成本就不能得到补偿，更不能为企业赚取利润。从这一点看，垄断有助于企业技术创新；但是，垄断达到一定限度就扼杀了竞争，同时也就阻碍了技术创新和进步。一些实证研究表明，在许多行业中，小企业也能对技术创新做出重要的贡献，小企业由于机制灵活，面临的竞争压力较大，其在技术创新效率和时间上都明显优于大企业。Scherer综合了熊彼特和Alrow的观点。Scherer发现垄断和竞争对企业自主创新的影响程度与行业的集中程度有关。当行业向某一集中度发展时，集中和创新活动是正相关的，即市场集中度的提高将激励企业的创新活动。但当行业过度集中时，两者之间是负相关的，即高度的市场集中将抑制企业的创新活动。因而根据市场竞争特点和行业集中程度选择有效的自主创新机制是非常重要的。
